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mg电子游戏网站:周内证监系统发8罚单 5张因资管销售违规发给爱建证券

时间:2019/10/5 19:39:36  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 记者不完全统计,本周(9月23日-9月29日),全国证监系统共下发8张罚单,其中,因违规未持牌运营证券投资咨询,马百亚、王会洁被证监会罚没537.28万元;国盛证券因股权质押违规被予以警示,爱建证券两营业部因资管计划销售业务内控不完善领5罚单,海航期货营业部因公章及法人印被现任...
        记者不完全统计,本周(9月23日-9月29日),全国证监系统共下发8张罚单,其中,因违规未持牌运营证券投资咨询,马百亚、王会洁被证监会罚没537.28万元;国盛证券因股权质押违规被予以警示,爱建证券两营业部因资管计划销售业务内控不完善领5罚单,海航期货营业部因公章及法人印被现任负责人本人保管被责令改正。
  据悉,马百亚、王会洁夫妻二人,在未取得证券投资咨询业务许可情况下,通过实际控制的23个微博账号,公开提供股票投资品种选择和买卖时机等证券投资建议。在与潜在客户建立联络后,马百亚、王会洁及其雇佣人员即进行证券投资咨询业务推广和客户招揽行为,从而通过向客户提供证券投资建议的方式收取费用。
  证监会认定,上述行为违反了《证券法》第一百二十二条关于“未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务”规定,构成《证券法》第一百九十七条所述的“未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的”行为。对此,证监会采取对二人处以罚没537.28万元的决定。
  值得关注的是,9月24日,浙江证监局官网披露5张与爱建证券有限公司有关的监管措施决定书,剑指“违规承诺保本、最低收益,付款前未签署合同、风险揭示书、风险承受能力调查问卷,未填写‘签订日期’”等资管计划销售业务内控不完善、未勤勉尽责服务客户等问题。
  对此,浙江证监局责令其进行改正,并达到规定要求:开展全面整改工作,梳理完善资管计划等金融产品销售业务流程,切实提高合规管理水平,健全内部控制,严格规范员工执业行为,采取有效措施杜绝违法违规行为。
  除两份针对营业部采取的监管措施外,浙江证监局对三名责任人采取监管谈话措施。
  此外,江西证监局在现场检查中发现,2018年8月29日,公司为客户宋睿办理了标的为云图控股的股票质押业务,质押数为5750万股,融资额为1亿元。本次质押完成后,云图控股市场整体质押比例为48.56%,超过了公司风险管理委员会制定的“单一A股股票市场整体质押数与其A股股本的比≤48%”的风险限额。

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