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飞禽走兽:券业重磅!公司债发行迎来新考核 明年首次放榜

时间:2019/10/20 16:35:21  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 证券业协会发布《证券公司公司债券业务执业能力评价办法(试行)》(简称《评价办法》),将从明年起对券商公司债业务执业能力进行评价,评价期为上一年度1月1日至12月31日,协会将根据评价结果将券商分为A、B、C三类,占比分别为30%、50%、20%。  具体来看,协会将从五类指标考...
        证券业协会发布《证券公司公司债券业务执业能力评价办法(试行)》(简称《评价办法》),将从明年起对券商公司债业务执业能力进行评价,评价期为上一年度1月1日至12月31日,协会将根据评价结果将券商分为A、B、C三类,占比分别为30%、50%、20%。
  具体来看,协会将从五类指标考察券商公司债执业能力,分别为公司债券基础保障能力、公司债券业务能力、公司债券合规展业能力、公司债券项目风险控制实效和服务国家战略能力。也就是说,具有证券承销业务资格且满三年的券商,今年关于公司债的人员配备情况、承销业务能力、合规风控情况等都将计入明年的评价结果。
  有中型券商债券业务负责人对记者表示,债券被公认为短平快业务,是近年来很多券商的发力点,随着近两年来债市风险频繁暴露,监管对债券领域的管理思路在收紧。该人士认为,随着评价办法的发布,未来各券商在开展公司债执业范围中会有所区别,未来,头部券商和中后部券商的差距会进一步拉大,头部会越来越集中,中后部券商因执业范围受限,实现弯道超车的概率越来越低,这和监管扶优限劣的整体趋势相一致。
  券商人士认为,评价办法中关于收入指标、项目数量和承销金额的分值分配,体现了监管打击价格战的用心。与以前券商考核整体围绕承销家数和承销金额来排名不同,现在将承销费用列为主要考核指标,能在一定程度上促使行业回归理性。
  考核指标一:基础保障能力
  券商公司债执业能力的首个评价指标是基础保障能力,主要包括券商公司债券制度建设指标、从业三年以上公司债券业务人员占比指标与公司债券内部控制人员占比指标,分值为20分。

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